编制了《内部审核控制程序》,对公司如何组织内审进行了策划,对审核的基本准则、频次、方法及审核报告的编制等作出了明确规定,也明确了相关人员的职责、能力和工作要求。
1)查到《内部审核计划》,由××编制,明确了审核目的、范围、依据和具体的审核过程安排,包括××名内审员(××、××),计划××天,分2组,覆盖高层领导、供销科、车间、仓库等所有部门场所的所有标准条款,为集中式审核,由管代××审批。
内审员资格证书、任命文件。
内审于××年××月××日实施,与上次内审相隔未超过一年。
2)查到《签到表》(会议记录)(首末次会议),参加人员共××名,各部门负责人及内审员。
3)提供《内审检查表》共××页,检查的内容覆盖了所有部门及其主管条款,未发现内审员审核本岗位工作的情况。
4)查到本次内审共开出一般不符合报告××份,严重不符合报告0份。 科×.×,科×.×。×项不符合项经过责任部门的原因分析后,采取了纠正措施,经验证,措施有效。
5)查到××月××日批准的《年内审报告》,对内审进行了综述,(分析了不符合项的分布情况)内审结论:公司的OHSMS基本符合标准要求,运行有效。
内审报告已经由组长向公司高层管理提交,并得到了领导的认可。
内审方案的策划,考核了企业的经营活动的特点或实际的风险状况,范围和深度都较为恰当。
内部审核过程符合程序文件要求,基本有效。